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鄭商函〔2018〕233號

各會員及相關單位：
　　鄭州商品交易所(以下簡稱鄭商所)現公開征集棉花期權做市商。有關事項通知如下：
　　一、申請條件
　　鄭商所期權做市商資格按品種進行管理。申請棉花期權做市商資格，應當具備下列條件：
　　(一)凈資產不低于人民幣5000萬元；
　　(二)具有專門機構和人員負責做市業(yè)務，做市人員應當熟悉期貨、期權相關法律法規(guī)和交易所業(yè)務規(guī)則；
　　(三)具有健全的做市業(yè)務實施方案、內部控制制度和風險管理制度；
　　(四)最近三年無重大違法違規(guī)記錄；
　　(五)具備穩(wěn)定、可靠的做市業(yè)務技術系統(tǒng)；
　　(六)具有交易所認可的為期權交易或期權仿真交易做市的經驗；
　　(七)中國證券監(jiān)督管理委員會及交易所規(guī)定的其他條件。
　　二、申請材料
　　(一)經法定代表人簽章并加蓋單位公章的做市商資格申請表(附件1)；
　　(二)加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復印件；
　　(三)經審計的2017年度財務報告原件或加蓋會計師事務所公章的復印件；
　　(四)做市業(yè)務部門的崗位設置和職責規(guī)定，從事做市業(yè)務的負責人及相關人員的名單、履歷(崗位設置與人員情況匯總表見附件2，相關崗位的主要人員均需附詳細個人簡歷)；
　　(五)申請品種做市業(yè)務實施方案、內部控制制度和風險管理制度；
　　(六)最近三年無重大違法違規(guī)記錄的承諾書(附件3)；
　　(七)做市業(yè)務技術系統(tǒng)情況的說明；
　　(八)期權交易或者期權仿真交易做市情況的說明(已參與境內交易所期權實盤做市的申請單位，需提供最近年度相關品種做市業(yè)務開展情況、年度評比結果及其證明；其他申請單位需提供兩年內參與的仿真交易活動、相關評比獲獎情況及其證明，附件4)；
　　(九)交易所要求提供的其他材料(公司的基本情況，包括但不限于股東、注冊資本、注冊地址、辦公地址以及成立時間等基本信息說明，期貨公司風險管理子公司需提供加蓋單位公章的中國期貨業(yè)協(xié)會關于做市業(yè)務備案的復印件)。
　　上述材料需以電子版和書面形式提交。白糖期權做市商申請棉花期權做市商資格的，應當向交易所補充提交(一)、(三)、(四)、(五)、(八)、(九)項所要求的書面材料。
　　三、征集流程
　　(一)報名參加技術測試。自審符合以上要求的申請單位，應與鄭商所聯(lián)系，在7月16日前接入棉花期權仿真交易環(huán)境，進行業(yè)務測試和專項測試(測試要求見附件5)。
　　(二)材料報送。鄭商所即日起接受申請材料，截止日期為2018年7月16日。材料報送要求：
　　1.電子材料打包發(fā)送至指定郵箱，文件統(tǒng)一為“XX公司棉花期權做市商申請材料”，其中第(一)、(二)、(三)、(六)項提供掃描件，其他材料提供電子檔及其首頁(加蓋公章)掃描件；
　　2.紙質材料順序以上述編號為準，每項均需加蓋申請機構公章，有多頁材料的項目在首頁加蓋即可，并附上材料清單。電子材料和紙質材料提交后均需致電確認。
　　(三)材料預審。鄭商所根據收到的材料對申請單位的條件進行預審。對于申請材料不齊全、不符合要求的，不能參加后續(xù)資格評審。
　　(四)提交測試報告。通過預審的申請單位按要求提交相應測試報告及所在期貨公司意見。
　　(五)現場檢查。通過預審的申請單位，鄭商所對其技術系統(tǒng)、人員情況、內控制度等方面進行檢查。
　　(六)資格確定。鄭商所根據現有白糖期權做市商2018年1月以來的考核排名及提交的材料，確定部分白糖期權做市商為棉花期權做市商；對于未能按考核排名確定棉花期權做市資格的白糖期權做市商及其他申請單位，鄭商所根據上述流程進行綜合評分，按排名確定。
　　棉花期權做市商資格確定后向市場公告。
　　聯(lián)系電話：0371-65610312，0371-65612893
　　做市商QQ群：422987949，323444743
　　郵寄地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務外環(huán)路30號期貨大廈
　　郵編：450018；郵箱：lvtong@czce.com.cn
　　特此通知。

　　附件1.鄭商所期權做市商資格申請表
　　　　2.期權做市商崗位設置與人員情況匯總表
　　　　3.承諾書
　　　　4.參與實盤交易或仿真交易做市情況匯總表
　　　　5.關于棉花期權做市商申請機構參與仿真交易活動的要求

鄭州商品交易所
2018年7月5日